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中国工程咨询协会秘书长王永银在中国工程咨询协会
第二届常务理事会第四次(扩大)会上作
关于建立注册咨询工程师(投资)执业资格制度的说明

各位常务理事,各位代表:

  这次会议的一项重要议题,是讨论和部署建立注册咨询工程师(投资)执业资格制度的工作。人事部、国家计委关于建立注册咨询工程师(投资)执业资格制度的暂行规定、考试实施办法以及中咨协会起草的考核认定实施办法(征求意见稿),已经印发给大家。为便于大家贯彻实施和讨论,现对这3个文件作一说明。

  一、建立注册咨询工程师(投资)执业资格制度的重要意义

  改革开放以来,我国总结了以往经济建设的经验教训,借鉴发达国家的成功作法,要求先咨询、后决策,工程咨询业出现了蓬勃发展的好形势。为加强工程咨询行业的管理,根据国家计委1994年发布的2号令、3号令,在全国开展了工程咨询单位资格认定和年检复评工作。到目前为止,获得国家计委和地方计委工程咨询资格证书的单位2577家,专业技术人员达30多万。实践证明,对工程咨询单位实行资质管理是成功的、有效的,对于规范工程咨询单位执业行为,建立和维护良好的市场秩序,起到了积极作用。在已建立工程咨询单位资格认定制度的情况下,为什么现在还要建立注册咨询工程师(投资)执业资格制度?这是需要首先回答的问题。
  我们认为,建立注册咨询工程师(投资)执业资格制度,主要是基于以下需要:
  第一,推行职业资格证书制度,实行专业技术岗位准入控制的需要。按照政企分开的改革原则,各类国有工程咨询单位已经或正在脱钩转制,出现多种所有制、多种组织形式,甚至将出现个人独立开业和合伙经营的咨询单位,作为独立执业的社会中介机构,面向市场为国内外各类业主提供咨询服务。这种市场化改革,客观上要求加强资质管理,严格市场准入。特别是在体制转轨、新旧交替阶段,极容易出现市场混乱,加强资质管理尤为重要。所以,国家在实行单位资质管理的基础上,从1995年开始在全国各行业推行职业资格证书制度,其中包括对某些责任较大,社会通用性强,关系公共利益的专业技术工作实行准入控制。从用人制度角度说,就是要形成一种人才评价机制,以适应市场配置人力资源的需要。我们建立注册咨询工程师(投资)执业资格制度,不仅使从事工程咨询的专业技术人员,在求职、任职、开业时具有社会认可的学识、技术和能力依据,同时可以通过规定不同等级的工程咨询单位应当拥有注册咨询工程师(投资)的比例和人数,使单位资质管理更加完善和强化,从而保证有合格资信的单位和个人进入工程咨询市场,防止滥竽充数,鱼目混珠。
  第二,加快与国际接轨,拓展对外咨询业务的需要。世界工程咨询业经过上百年的发展,咨询工程师已遍及全球五大洲,而且各个国家和地区的咨询工程师普遍实行注册制。中国工程咨询协会,已经代表中国工程咨询业加入了国际咨询工程师联合会(法文缩写FIDIC),并成为亚太地区工程技术咨询发展计划组织的主席单位。但是,在工程咨询人员的称谓和管理上,却没有完全与国际接轨,至今还没有建立注册咨询工程师执业资格制度。这种状况,与中国工程咨询业不断上升的国际地位,不断扩大国际交流的需要很不相称。更重要的是,我国加入世贸组织以后,中外工程咨询机构要在国际和国内两个市场更大规模地开展合作和竞争,我国如不抓紧建立与国际接轨的注册咨询工程师执业资格制度,不仅难以实现"走出去"的战略,而且在国内市场国际化、国际竞争国内化的新格局中,将处于很不利的地位。
  第三,强化个人执业责任,保证工程质量的需要。近年来,国家下大力量抓工程质量问题,通报处理了一批有质量问题的单位。保证工程质量,很重要的一条,就是强化资质管理和明确责任。加强单位资质管理固然重要,但只抓单位资质而不抓个人资质,只有集体负责而没有个人负责,责任就难以真正落到实处。现在,我国工程建设的设计和施工阶段,已建立起个人执业资格制度,强化了个人执业责任。工程建设前期阶段,更需要抓紧建立工程咨询人员执业资格制度,因为前期论证是否科学可靠,直接关系到审批和决策的正确性。前期工作没做好,导致出现审批和决策失误,后面的工作做得再好也没用。长期的经济建设实践充分证明了这一点。从这个意义上说,建立以前期咨询为主的注册咨询工程师(投资)执业资格制度,实现单位和个人对咨询成果双重负责,对提高投资效益和工程质量具有关键性作用。
  第四,加强继续教育,普遍提高工程咨询队伍素质和水平的需要。我国工程咨询业起步比较晚,同具有工程咨询悠久历史的发达国家相比,存在明显的差距,如不急起直追,在日益激烈的国内外竞争中将处于不利地位。现在的工程建设,科技含量越来越高,而且涉及复杂多变的市场因素,工程咨询人员如不加倍努力学习,就跟不上时代前进步伐。我们建立注册咨询工程师(投资)执业资格制度,一般都是通过考试取得执业资格证书;通过考核认定取得执业资格证书的少数人员,也要经过专门培训,而且要把接受继续教育作为继续注册的硬性约束。这样一种制度,可以激励和鞭策广大工程咨询专业技术人员,为获得和继续持有个人执业资格而不间断地参加职业培训和学习深造,及时地补充和更新知识,提高业务水平和工作技能。
  总之,在当前建立注册咨询工程师(投资)执业资格制度,是适应深化改革、扩大开放的新形势,为进一步规范工程咨询市场,促进工程咨询队伍向国际高水平迈进,增强国际竞争力,切实保证服务质 量而采取的有效措施。我们要充分认识、广泛宣传建立注册咨询工程师(投资)执业资格制度的重要意义,在工程咨询行业认真贯彻执行。

  二、关于注册咨询工程师(投资)执业资格制度暂行规定的说明

  在我国工程咨询行业建立注册咨询工程师(投资)执业资格制度,是广大工程咨询人员期盼已久的事情。早在中咨协会成立之初,就根据广大会员单位的呼声考虑过这个问题,只是由于当时国家还没有在工程建设领域建立个人执业资格制度,而解决工程咨询单位资质问题更为迫切,因此按照先单位后个人的次序启动资质管理工作。1998年8月,中咨协会考虑到单位资质管理已经走上正轨,开始把建立注册咨询工程师(投资)执业资格制度纳入了重要工作日程。当年9月,中咨协会向国家计委人事司汇报了建立注册咨询工程师执业资格制度的基本构想,得到了热情支持。接着,中咨协会又与国家计委人事司一起,向人事部逐级汇报方案设想,人事部表示了支持意向,并希望征得相关部门同意。1999年上半年,中咨协会以书面和口头形式征求建设部勘察设计司的意见,同时起草了建立注册咨询工程师执业资格制度的工作方案,提交同年8月在延边召开的首次全国工程咨询协会秘书长会议讨论。根据会议讨论的情况,中咨协会又反复研究,起草了注册咨询工程师执业资格制度暂行规定和资格认定办法,报国家计委征求委内各厅司的意见。2001年初,国家计委正式致函人事部,申请建立注册咨询工程师执业资格制度,同时中咨协会二届二次理事会讨论了暂行规定,并趁5月份召开综合性工程咨询单位改革座谈会之机印发征求意见。随后,人事部召开专家座谈会征求意见,中咨协会又征求建设部有关协会和各部门工程咨询专业委员会的意见,并按照人事部要求修改了暂行规定,起草了考试办法,于2001年7月与人事部、国家计委的同志一起初步定稿。接着,人事部正式征求建设部的意见,国家计委人事司和中咨协会也主动到建设部座谈征求6个相关司的意见。在充分吸收建设部意见的基础上,中咨协会于去年9月对暂行规定和考试办法再次作了修改,人事部通过协调并与中咨协会负责人约谈后,于去年12月初最后定稿,正式报两部委领导会签发文。这期间,中咨协会还抓紧修改注册咨询工程师(投资)执业资格考核认定实施办法,于去年12月上、中旬到山西、浙江开座谈会征求意见。从这件事的酝酿、讨论、征求意见,到文件的起草、修改、出台,历经3年多时间,反复斟酌,十几次易稿。之所以用了这么长时间,一是中咨协会头一次搞个人资质,缺乏这方面的基本知识和实践经验,统一认识需要一个过程;二是因为注册咨询工程师(投资)与投资建设领域的其他个人资质关联度很强,在工程咨询行业管理体制未完全理顺的情况下,跨部门协调颇有难度。这个过程表明,注册咨询工程师(投资)执业资格制度的出台,是人事部、国家计委高度重视、大力支持的结果,承担具体事务的中咨协会做了大量深入、细致的工作,充分听取和采纳了各方面的意见。这样,就为顺利推行注册咨询工程师(投资)执业资格制度,创造了有利条件。
  关于注册咨询工程师的定位问题,有的同志可能会说,在国际上,咨询工程师是搞工程建设全过程咨询,为什么不参照工程咨询单位资格认定办法,把已有的其他个人执业资格也包括进去,非要在注册咨询工程师后面加注"投资"二字?对于这个问题,需要说明两点:一是在现行体制下,把其他部门管的执业资格都包括进去,一时还难以做到;二是已有的其他执业资格要改称咨询工程师,还有一个补学建设前期咨询知识的考试或培训问题,势必要对现有执业资格再第二次确认,这样做也不合适。经过反复研究讨论,注册咨询工程师最后定位是以建设前期投资咨询为主,同时也兼顾到经济建设全过程中与投资咨询相关的业务,定名为注册咨询工程师(投资)。在咨询工程师后面采用加括号的方式注明"投资"二字,是人事部与建设部协调的结果。主要有两点考虑:一是国际上咨询工程师是搞工程建设全过程咨询,不加括号注明"投资"二字易产生误解,以为把监理、设计等也包括其中。二是表示不带有排他性,如果工程建设领域其他执业资格也想改称咨询工程师,同样可以用后面加括号的办法注明。但翻译成外文,可以不翻加注的"投资"二字,以免多费口舌对外作解释,国内不产生误解就可以了。在国际上,无论是在哪个建设阶段搞咨询的注册工程师,都可以称咨询工程师,不翻译"投资"二字也是有道理的。这样,在称谓上既体现了与国际接轨,又避免了与现有执业资格的矛盾。文件规定,对工程咨询行业关键岗位的专业技术人员实行注册咨询工程师(投资)执业资格制度,指的是单位或项目业务、技术负责人岗位,是对咨询成果负有签字责任的岗位。
  关于注册咨询工程师(投资)的执业范围,列了10项。其中前3项,即经济社会发展规划、计划咨询,行业发展规划和产业政策咨询,经济建设专题咨询,是属于宏观经济建设决策咨询的内容。其中后6项,即投资机会研究,工程项目建议书的编制,工程项目可行性研究报告的编制,工程项目评估和工程项目融资咨询、绩效追踪评价、后评价及培训咨询服务,是属于微观工程项目咨询内容。有的同志可能会说,咨询工程师就是咨询工程项目的工程师,把执业范围扩大到宏观经济建设咨询是否合适?我们认为,这需要从实际出发,结合我们的国情来考虑。我国实行社会主义市场经济体制,既要发挥市场配置资源的基础性作用,又要相应地加强宏观经济调控,各类工程建设要在宏观规划、政策指导下进行,因此各级政府必然要委托工程咨询单位及其专家承担规划、政策咨询和专题研究任务。这种宏观经济建设范围的咨询,直接关系到各类建设项目的合理布局、经济规模、技术水平、可持续性及其投资效益,因而比单个项目的咨询产生的效果更广,显得更为重要。所以,把建设前期咨询延伸到范围更大的宏观经济建设咨询,在为项目业主服务的同时也为政府部门服务,是完全必要的。在国际上,咨询工程师主要是咨询工程项目,但象兰德公司这类著名的大咨询公司也搞宏观战略问题咨询。
  关于各类注册咨询工程师(投资)的专业和执业范围问题,考虑到每一位注册咨询工程师(投资)只熟悉自己学过、干过的专业,在注册登记时要注明注册咨询工程师(投资)的专业类别。我们查阅了国务院法制办关于专业技术人员执业资格管理暂行条例草案(征求意见稿)的提法,比较了勘察设计注册工程师制度总体框架及实施规划的专业分类方法,认为注册咨询工程师(投资)都是在工程咨询单位工作,两者专业划分应基本相一致,以利于将来规定工程咨询单位配备注册咨询工程师(投资)的人数,并便于业已形成的行业组织系统对单位和个人资质实行统一管理。所以,打算以工程咨询单位资格认定划分的31个专业为基础,与各专业委员会和石化分会商量后,稍作调整合并。具体到每个人,根据其所学专业和业务专长,最多允许报3个专业。注册咨询工程师(投资)的执业范围列了10项,考虑到经过考核认定、考试和注册把关,每位注册咨询工程师(投资)都已具备这些方面的知识、技术、经验和能力,因此原则上都可以做。但由于每位注册咨询工程师(投资)都有自己的长项和短项,单位在安排工作任务时,应根据每个人的具体情况选派。
  关于注册咨询工程师(投资)的权力问题,暂行规定写了5条。需要说明的有3点:(一)注册咨询工程师(投资)要对自己的咨询成果负责,相应地要有签名盖章权,这意味着既要签名又要盖章。全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会将统一设计注册咨询工程师(投资)执业专用名章式样,以防假冒。(二)修改注册咨询工程师(投资)主持完成的咨询文本必须征得本人同意,但特殊情况除外。这个特殊主要是指违反法律、合同和职业道德等,导致咨询结论错误,不纠正会造成严重后果的个别情况。(三)国家或政府审批的固定资产投资项目,都要由注册咨询工程师(投资)主持其工程咨询业务。这些项目,既包括基本建设项目,也包括技改项目;既包括大中型项目,也包括小项目;既包括国家全部投资和部分投资项目,也包括国家未投资但仍要报政府部门立项审批的项目。除此之外,其他业主投资项目要不要请人咨询,请什么人咨询,业主有自主权,不便作硬性规定。这些业主如有委托,注册咨询工程师(投资)当然也可以做。
  关于注册咨询工程师(投资)的义务问题,暂行规定第25条列了5款,都与职业道德有关,比较容易理解,需要说明的是第4款。这里讲"不能同时受聘于两个以上工程咨询单位",指的是一个人不能同时在两个以上单位受聘任职。受单位派遣到其他单位帮忙或开展合作咨询,均不涉及人事调动,不在其例。第26条强调要接受继续教育、职业培训,实际也是一条义务,目的是促进注册咨询工程师(投资)不断补充更新知识,保证业务技术水平跟上社会前进的步伐。
  关于注册咨询工程师(投资)的执业管理问题,在总则、注册、执业、罚则这几章中都有表述。这些条文可以概括为6项内容:
  (一)规定工程咨询单位必须配备一定数量的注册咨询工程师(投资),目的是保障专业技术关键岗位由注册咨询工程师(投资)担任,同时也是对单位资质管理的一种完善,使不同等级的单位专业技术力量循名责实。至于不同等级的工程咨询单位各配备多少注册咨询工程师(投资),将来修订工程咨询单位资格认定办法时再另行研究规定。
  (二)规定注册咨询工程师(投资)必须加入一个工程咨询单位,并由所在单位统一接受委托任务和收费。这样规定,主要考虑单位承担法人责任,工程咨询是由单位组织人完成,注册咨询工程师(投资)个人不是法人。当然,单位有大有小,单位的所有制形式、组织形式可以多种多样,只要具备法人资格就算是合法单位。
  (三)规定注册咨询工程师(投资)取得执业资格证书后,必须经过注册登记才能以注册咨询工程师(投资)的名义执业。就是说,光有执业资格证书还不行,那只是一种任职资格,还不是上岗证,只有拿到注册证才能执业。这是国家职业资格证书制度的统一规定,所有专业技术人员执业资格均无例外。做这样的规定,主要是考虑通过考试获得执业资格证书的人员,还要根据其学历、经历和业绩,核准其擅长的专业范围;而且考试合格的人员,不一定全都马上进入工程咨询岗位工作,不需要都立即注册。有些人拿到注册证以后,可能健康上出问题,变更工作单位,知识结构落伍,长期脱岗或受处分、处罚和判刑,一段时间内不宜再从事工程咨询业务。这些,都需要通过注册和继续注册把好关。这是对国家、社会和业主负责。注册有效期规定为3年,如时间太短,频繁忙于换证,各方面负担太重;如时间过长,知识容易老化,不适合继续执业的情况累积太多,不利于提高队伍素质。继续注册时,必须经单位考核合格,而且要有全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会认可的继续教育、职业培训证明,不是随便参加社会和本单位办的任何培训班、研讨班都算数。至于认可哪些继续教育、职业培训证明,以后会加以明确。

[2002-3-7]

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