领导讲话

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统一思想、规范行为,协助发改委做好今年注册工作
—在2006年度注册咨询工程师(投资)注册工作会议上的讲话
2006年8月31日 芮光雨

各位代表、各位领导:上午好!
  前两天我们在三峡刚开完中咨协会三届五次会长会议,会议以科学发展观为指针、以服务为宗旨、以创新为核心,研究事关行业发展的重大问题,并要为明年的换届工作做准备。今天又来到云南召开2006年度注册咨询工程师(投资)注册工作会议,对这次会议佘会长很重视和关心,昨天佘会长特意让我转告他对各位代表的问侯。孙处长还在休假期间,特意到会指导。这是协会第二次在云南召开全国性的业务工作会议。不仅是七彩云南的秀美吸引我们,更主要是承办方的大力支持、热情奉献吸引我们,由于筹备时间很短,省协会和省咨询中心的领导陈主任亲自跑,选会议地点、安排会议活动。为此,我代表中咨协会以及全体代表首先要对云南省发改委、省协会和省咨询中心表示衷心的感谢。
  下面我分四个部分报告注册咨询工程师(投资)的注册工作:
  一、重要情况回顾
  2005年6月7日国家发改委印发发改投资[2005]983号文《注册咨询工程师(投资)注册管理办法(试行)》;
  2005年6月28、29日,广州会议进行部署,允许预注册;
  2005年7月10日,国家发改委发布第37号公告,界定协会工作内容;
  2005年7月15日,协会协业字[2005]36号文,通知开展注册工作;至11月30日,前后5个月,历经个人申请、执业单位申报、各地发改委(协会)初审和上报,中咨协组织二次专家评审, 最后国家发改委审查批准公布。
  2006年元月5、6日,海南会议部署开展单位资格认定,允许可以变更注册单位,为单位认定预留空间。
  今年以来,从4月起我们印制、颁发了注册证书,有几百份还要补充手续。今年7月发文通知执业专用章的样章格式,全国统一编号,要求各地统一监制,还给各地一枚样章,执业章有什么用?现在已明确了个人资格和单位资格联系、挂钩的制度,发改委还要进一步明确注册咨询工程师(投资)的责权利,解决执业章怎么用的问题。此外,中咨协还补充修改完善注册软件,来云南之前仍在测试应用。会前我们又发通知,要求核实部分人员资格,经一一核对,涉及547人,对预注册不成功的要返回重新注册;对变更注册单位的有371人,其中有99人重复申报,有的变更后缺少手续或手续不全,或有的单位在这次单位认定时漏报了注册人员,有的不知到哪里去了,都影响到注册证的颁发。对变更注册单位的人员,一方面作了特别允许,否则有些单位不够认定条件,一方面还要加强管理,调出、调入要和省协会报告备案,这有利于今后各地对注册人员的管理、开展继续教育和执业检查。各地再把变动人员分别汇总后告知中咨协备案。不允许一年内两次变更,不允许从刚取得资格的单位跳槽到另一个申请认定的单位以致影响原单位的认定资格和专业,这种跳槽行为,一经查出要作为不良纪录记入注册证。
  二、去年首次初始注册工作回顾
  去年11月30日评审工作结束后,12月6日我们就写出报告报国家发改委,对首次注册工作进行了详细总结,并一直想开总结会但没实现,今天只能做简要回顾了。
  (一)情况和结果
  去年申报注册人数20253人,为三年获得执业资格总人数的80.26%。由于北京市注册人员数量多,未按时报送,所以组织了两次专家评审。两批评审结果,符合条件的共20001人,不符合条件的252人,合格率为98.76%。
  (二)不符合条件的原因
  1.两类业绩只有一类;
  2.业绩数量未达要求;
  3.提供的业绩与申请专业不符;
  4.业绩证明4项内容缺项;
  5.执业单位为非法人单位;
  6.同时在两个单位注册;
  7.提供的材料不真实;
  8.初审时就不合格。
  以上8条是主要方面,讲的目的只有一个,吸取教训,提高今年的注册成功率。应该说98.76%的合格率不算低,还有两个单位的注册工作我至今不忘。一个是抚顺工程咨询中心,有多个注册人员就申报一个专业,虽然文件规定可以申请2个专业,不等于人人都具备2个专业能力,他们的真实诚信令我感动;另一个单位的注册人员都申请2个专业也都成功了,给今年的单位认定创造了条件,会用政策,材料不多不少恰到好处,也令我印象深刻。
  (三)几点认识和体会
  在协会报国家发改委的报告中,讲了5条体会,我看仍然有利于今年的注册工作,趁此会议机会,也给参与初审工作的同志们作一汇报。
  1.认真学习深刻领会983号文件精神,统一认识、统一口径、统一标准,是注册申报和专家评审的关键。多数初审单位能严格执行文件精神,对执业单位的申报材料认真审查并提出补正要求,报来的材料质量高,如北京市、上海市、浙江省等。合格率比较高的省份还有江西省、海南省、青海省、新疆生产建设兵团等。有的执业单位没有按照文件的规定,存在证明材料不规范、或者提供的业绩与申请专业不符合要求等情况,影响了申请人员的注册。
  2.认真贯彻落实983号文精神,统一政策标准,公平对待每个申请人,是评审工作的重要原则。我会在处理第一批审后需要复查的604份材料中,发现同一执业单位的若干申请人,在相同条件下,由于申请专业不同,由不同的专家评审,有的合格有的不合格,这样便带来了不公平问题。于是我们便将相同情况的申报材料找出来,反复核对,给予同样处理。又如,有的申请人个人条件很好,但申报材料不符合要求,或者提供的业绩不支持申请专业,经请示投资司,并学习行政许可法,明确了补正程序只能在初审阶段进行这一统一的政策标准,对这类人员,当年暂不予以注册。
  3.上下协调,及时沟通,互相配合,是注册工作取得成功的重要保证。在这次注册工作过程中,国家发展改革委是行政许可的实施主体,我会协助做好基础性工作;地方发展改革委是初审单位,地方协会相应协助做基础性工作。因此,几方面的协调、配合和及时沟通尤为重要。如福建、浙江、河南、陕西等省,省发展改革委派专人参与并指导协会初审工作的全过程,保证了初审工作的质量。再如江西省,申报期间几乎每天都来电话咨询申报材料如何处理的问题,保证了上报材料质量,评审结果全部合格。申报材料的真实性、合规性由初审单位把关,专业认定则是专家评审的重点,这种分工体现了既有重点又有整体的协作关系,不少初审单位对真实性和合规性的审查严肃认真,起到了良好的把关作用。如厦门市,有3个执业单位的32份申报材料,初审单位在真实性和合规性审查方面把住关,作为不合格材料上报,经专家评审,得出同样结论。特别是对不符合注册条件的人员,我会还征求地方协会的意见,协调沟通,避免争议,地方协会主动与不符合注册条件的申请人沟通,化解矛盾。
  4.从工作制度上保证注册中的公平、公正。通过设计合理的工作程序、选聘有丰富工作经验的专家、设计合理的工作流程,做到统分结合、前后检查、左右协调、上下一致、责任明确的工作组合,保证评审的工作质量。比如,在评审工作会议上,我会提出了要坚持983号文规定的统一标准;要把握行政许可的性质特征和评审工作的过程特征;要求严格标准、严格程序、严格责任和严格纪律,每个环节都留下原始记录,出具结论意见都有真凭实据;对跨专业、跨行业申请以及新成立的执业单位的申请要特别注意,同一单位的不同申请人要注意平衡等评审要求,以体现评审中的统一性和公平、公正原则。
  5.全协会全力以赴,把注册咨询工程师(投资)首次注册当作2005年协会工作的重中之重,是做好这项工作的组织保证。2005年注册咨询工程师(投资)的初始注册工作,累积了三年合计两万多人的申报材料来自于38家初审单位,然后再按31个不同申请专业分类,仅材料用0.05立方米的包装箱就有208箱,每个申请人情况各异,非常复杂。前后两次聘请了近百名专家参与评审,组织工作也很艰巨。我会本着对国家发展改革委认真负责的精神,力争把工作做到极致,尽可能避免行政投诉。协会领导高度重视这一新任务、新挑战,佘会长不止一次讲到如履薄冰的心态,代表了全体参与人员的工作态度。我会主管领导和业务协调部的同志们,在工作中认真细致、一丝不苟,多少个夜晚和评审专家一起工作到深夜,有的直至凌晨4点,充分表明了我会协助国家发展改革委做好基础工作的决心,也为注册咨询工程师(投资)注册管理的良好开局奠定了基础。
  三、统一思想、规范行为,协助发改委切实做好2006年度个人资格注册工作
  国家发改委8月21日发布了58号公告,规定公告之日起开始2006年注册申报,昨日已挂在网上,今天我们刚好可以布置。
  (一)涉及人员范围
  1、今年初始注册人员范围
  (1)今年考试合格并取得执业资格的5988人;
  (2)2003年至2005年已获执业资格但未申请注册的5123人;
  (3)2005年虽然申请注册但未通过的252人;
  (4)2006年新申请资格认定未获成功的单位中的少数人员。
  2、注册咨询工程师(投资)需要变更注册(包括单位和专业)人员。
  (二)何谓注册,即注册的作用?注册是一种社会置信行为,执业者通过注册向社会展示证明力和公信力;对于行业是严格市场准入,维护行业利益的一种手段,并且只能受聘并注册于一个具有工程咨询资格的单位才能实现。所以,不能搞人证分离的虚假注册,也不能同时注册在二个单位。至于注册咨询工程师(投资)的价值,业已明确作为工程咨询单位的行业准入条件,下步还将明确他的权力、义务以及所承担的法律责任。为此,也将进一步加强注册管理和执业检查。
  (三)希望和要求
通过去年的个人注册和今年的单位资格认定,进行了一个完整的轮回,有很多新问题,我自己也是边干边学,有很多体会和教训,有认识上的,有行为上的,愿与初审的同志共勉。
  1、要深刻把握行政许可这一根本特征
  两项资格是行政许可行为,对法人的申请事项具有统一性、权威性、有效性的依法行政特点,两项资格不仅受具体行政法规的约束,而且更多的是受行政许可法的约束。例如:①要根据公民个人的意愿,申请了某专业,初审和复审的专家或组织不能随意更改;或申请一个,给增补一个;或专家评审时,调换一个更合适的;还有主辅专业,原来就具有同等效力,专家也提出了能否调一下更合适。②材料补正,初审时要一次告知全部内容,不能到复审时再去补正,造成一次不成二次直至符合条件,相对那些不补正的人就不公正,体现不了社会公正。③公示问题,我们曾设想这次单位资格先由协会公示,初审如要变动会相对比较灵活好处理,问了发改委不同意后经反复琢磨明白,公示是政府行为,为了体现公开、公平、公正原则的政府形象,公示应当是政府行为。④从业年限不够问题,按规定要获取注咨执业资格,本科、大专毕业后要从事工程咨询相关业务6年、8年,非工程技术和工程经济类人员还要增加2年,对已经取得执业资格但年限不够的给不给注册?一是注册是继资格认定以后的活动,二是复审时的专家评审是继初审以后的活动,从逻辑上来讲,如果没有人提出意见,就依次做下去,如果有人提出意见,就走行政复议和行政诉讼的程序。但在我国依法行政还刚开始不久,我们要努力做到法律效果与社会效果的统一,这还有很长的路要走。
  2、要严格遵循“983号”文规定的统一标准
  凡983号文有明确规定的,都要严格执行。有数量要求的比较明确,对某些定性要求,理解执行起来会有难度。比如什么是合法有效?包括对专业和服务范围的具体界定。去年我们对注册工作有关问题作了解答,对照去年的具体实践,今年又进行了研究,做了些修改,并经国家发改委审查同意,这些解答应是“合法有效”的。重要的,一是要对所有人坚持同一口径、同一把尺子衡量。比如,现在中央单位都转地方注册了,专委会的同志就担心会不一样。我希望地方协会的同志,对中央单位一要通知到,二要一视同仁,同等对待。二是把严格标准、严格程序、严格责任和严格纪律一起要求,这是我们的经验,要强化责任意识,对评审过程的各个环节留下记录,提升责任感和使命感。三是对专业和服务范围的界定,我们要做进一步的研究、细化和规范,现阶段只有以29号令的规定为据。比如规划咨询:含行业、专项和区域发展规划编制、咨询。什么是发展规划?在现阶段我国市场经济条件下,是在一定时期内对涉及社会经济的重大变量进行预测和调控。发展规划是关于发展的方向、趋势和若干重大项目的部署安排,是描绘未来、规范目标和科学决策行动方案,是国家进行宏观调控的重要手段,是投资决策的重要依据,要求具有很高的前瞻性、综合性、全局性、战略性和政策性。所以企业或项目的工作计划、监理项目工作规划或者科普论文等就不能作为规划的注册业绩。
  3、要突出初审时对材料真实性负责把关的作用
  初审阶段是整个注册工作的重要环节和组成部分,可以说是整个注册过程的工作基础和成败关键。983号文专门有一章讲监督检查和法律责任,明确了初审时要对申报材料的完整性、合规性和真实性认真负责把关。在去年首次初始注册时,共有20253人提出申请,不管是通过还是没通过,没有一起向国家发改委投诉或举报的。所以,伟新主任在去年12月中咨协三届二次常理会讲话中,对中咨协的工作向佘会长表示感谢和祝贺,他分工联系中咨协操心最少,对协会的工作感到高兴、满意。这是对整个工程咨询系统工作的充分肯定,可以说其中初审阶段的工作和地方协会的作用功不可没。在成绩面前,我们还要冷静对待,要把初审工作做得更好。比如,在初审意见栏没有初审意见及公章或有的什么也没写就一个裸章;在申请材料中劳动合同无公章;要求封面页、目录页和署名页是复印件,很多署名页不是复印件是新打印,这不符合983号文的要求。这都削弱了材料的真实性效力,我希望在材料的真实性上要再努力。
  4、要坚持对发改委负责和对会员负责的一致性
  两项资格是行政许可,国家发改委是行政许可的实施主体,两级协会分别协助发改委做好相应基础性工作。所以,对发改委负责是毋庸置疑的,同时,我要强调也要对会员负责,这也是不容忽视的。协会是行业自律组织,是会员之家,我们要反映会员的利益诉求,维护会员和行业的合法权益。比如,协会在评审中对不合格人员或不合格单位的充分关注、反复推敲就在于此。专家评审的作用在于判断符合条件与不符合条件的状态,在于界定专业和服务范围的执业边界或个人执业的专业认定。所以,给人感觉那种专门找问题找毛病的态度是片面的、有害的,反之,千方百计帮忙过关的态度也是片面的,无益的。海南会议后,各省先后成立了工程咨询单位资格初审领导小组及专家评审组,并在中国工程咨询刊物上进行了公布。这套机构也同样发挥了对个人资格初审的领导或指导作用。我们的初衷,一方面是为了组织落实,方便协会工作运转;另一方面也是为了维护市场准入的严肃性和权威性,明确评审责任,有人负责,也有人监督。我们要坚持向上负责和向下负责的一致性,当前,更需要进一步树立服务意识,改进服务态度,提高服务水平。前些天江西樊会长为单位资格的事带病来协会,他那种忧国忧民的精神着实使我感动。我们讲对会员负责,要落实到单位每一个专业和范围的内容上,企业少一项都不是小事。中咨协是负责任的协会,为了行业的可持续发展,我们要和地方协会多沟通、多联系,共同形成系统合力,把贯彻科学发展观和以人为本的宗旨落到实处。
  四、在新的起点,进一步提升注册工作整体水平
  工程咨询行业历经二十多年的成长发展,已进入新的重要发展阶段。
  我的理由是:①行业已具相当规模,依据去年的统计,原正式甲、乙级单位2700多家,其中甲级1350家,乙级近1200家,今年第一批认定1848家单位已予8月16日公告,网上看到是8月25日,这样整个行业甲、乙、丙总计已有4400家单位,具备相当规模。②两项资格的认定和注册是在国家有明确法律法规的基石上施行的,为行业发展有法可依、有章可循奠定了坚实基础。③两项资格制度是国家投资体制改革整体框架的重要组成部分,将为提高国家投资决策的科学化、民主化水平和引导投资中介服务市场建设向规范化、制度化发展展现了很大的潜在空间。当然,新资格标准又增添了许多新内容,提高了市场准入门槛,许多单位面临前所未有的新挑战,给行业发展也带来许多新问题。做协会工作的同志要在新挑战、新形势下不断探索、不断追求、不断总结、不断前进,也欢迎大家为行业发展建言献策,提出建设性的意见和建议。
  关于今年的注册工作,我们毕竟在去年有了一个良好的开局,有了一定的工作经验,有了一定的基础,今年有条件做得更好。还有一个必须要顾及的重要原因,在咨询勘察设计单位中,存在执业资格名目繁多,职责交叉不是很清的情况。
  我的愿望是,在投资建设领域,注册咨询工程师(投资)的业务具有知识、智力密集的特点,我们自己的工作应在资格林立的群峰中独树一帜,我们的工作水平要和行业特点相适应,始终处在高端位置,做到名副其实。我们协会工作的同志要进一步加强文件学习,贯彻使用好政策,提高能力;我们的工作要更科学、更规范、更努力、更有水平;我们的材料要做到完整、真实、规范、准确。如专业变更,不是随便能变和增加的,这是国家发改委的权限。去年有几人的出生年月都填错了,再也不能犯这种低级错误。这些也是事关行业作风建设的大事,如同企业文化建设一样,是会长期起作用的因素。最后谢谢大家。

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