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中国工程咨询协会
关于年检复评过程中对不合格单位处理时意见

协业字(1999)21号   1999年5月13日

各省、自治区、直辖市、计划单列市工程咨询协会,行业分会,各有关部门、地区负责午检复评单位:                               工程咨询单位的年检复评工作正在进行,根据我们了解的情况和一些地区反映的问题,为了审慎处理,我们提出了《中国工程咨询协会关于年检复评过程申对不合格单位处理的意见》(内部试行),供你们参照执行。
  在掌握试行中如有问题,可与中国工程咨询协会业务协调部联系,以便进一步补充完善。
                        一九九九年五月十三日
                          

中国工程咨询协会
关于年检复评过程中对不合格单位处理的意见(内部试行)

   根据工程咨询单位执业情况检查和资格复评工作中遇到的实际问题,为了统一不合格单位的衡量标准和处理办法,使年检复评工作进一步有章可循,特提出以下意见。
  一、目 的
  加强工程咨询单位年检和复评工作的规范管理,严格工程咨询市场准入和依法执业,确保工程咨询质量,提高工程咨询服务水平。
  二、依据文件的主要条款
  1、国务院办公厅(1999)16号文件关于严格把好建设前期工作质量关和健全工程管理制度等要求。
  2、国家计委2号令第十六条 "工程咨询单位不能同时承担同一咨询文件的编制与评估"。
  3、国家计委3号令第五条、第六条关于甲、乙级工程咨询单位的资格标准。
  4、国家计委3号令第二十一条有关工程咨询单位的处罚行为和办法。
  5、国家计委计政研 (1997)506号文第七条、第八条和第九条第一款规定。
  6、国家计委计政研 (1997)506号文第十五条有关罚则的行为和处罚办法。
  7、中国工程咨询协会协政字(1997)023号文第五条、第六条和协业字(1999)10号文有关加强工程咨询成果评价考核的规定。
  8、中国工程咨询协会协政字(1997)023号文第十条、第十一条年检、复评不合格单位有关问题的处理。
  9、中国工程咨询业职业道德行为准则第四条、第五条规定。
  三、处罚的分类
  国家计委3号令第二十一条和国家计委计政研(1997)506号文第十五条,共列五档处罚依次为:警告、通报批评、降低等级、停业整顿、直至取消资格并收缴 《工程咨询单位等级证书》。
  上述五档处罚大体划分为:警告和通报批评两项对应于年检复评合格单位提出;停业整顿、降低等级和取消资格三项对应于年检复评不合格单位。另外构成刑事责任的,依法由司法机关追究。
  四、被处罚单位行为表现和处理意见
  (一)年检复评中发现不符合工程咨询单位资格标准要求的
  1、高职称比、注册资金等硬规定不够标准条件的,或缺少固定工作场所和相应技术装备 的,提出警告,并限期改正;到期仍未解决的,根据情况降低资格等级,或取消资格。
  2、甲、乙级单位技术力量不能满足同时承担两个以上(含两个)大型或中型项目,即不具有数量相当、专业配套的相应专业技术人员(指固定聘用人员,其中人事关系正式调进的年青专业技术人员要占一半以上)要求的,应提出警告、限期改正;到期仍未解决的,根据情况降低资格等级,或取消资格。
  3、缺少相关资格或准予营业的必要证明文件的,应予停业整顿,限期解决;
  4、未能按证书给定的全部专业和服务范围开展业务,劝其取消近期无法开展的业务资格;全部没有开展的,应劝其取消咨询资格,并收回资格证书。
  5、被主管部门撤销或有关单位兼并的,单位应注销,并收缴资格证书。
  6、发现在资格认定中不反映真实情况、弄虚作假的,视情节轻重,予以降低等级或取消资格。
  7、年营业额达不到标准的,因主观管理不善或信誉不佳,应降低资格等级;由于客观原因造成的,可酌情放宽。
  (二)违反工程咨询持证执业办法、行业职业道德行为准则和市场竞争规则的
  1、擅自超越工程咨询资格等级和专业服务范围承揽咨询业务,应通报批评,停止超越的资质范围承揽业务。
  2、不执行建设前期咨询程序规定,对可行性研究报告自编自评,或对无资格或超越资格 等级的工程咨询单位编制的项目建议书、可行性研究报告未拒绝评估的,应给予警告和通报批评,并限期改正。
  3、伪造、涂改、拼凑、出租、出借、转让、出卖《工程咨询资格证书》的,予以停业整、或降低等级、直至收回资格证书。
  4、以非法挂靠、倒手转包等商业欺诈行为,或用竞相压价和不收费等不正当价格竞争手段获取咨询业务的,应通报批评;情节严重的,停业整顿或降低等级,直至取消资格。
  (三)工程咨询质量考核,存在下列问题的
  1、对完成的工程咨询成果末认真进行考核评价的,情节轻微的(指少数成果末评价)给予警告,通报批评;情节严重的 (指多数成果未评价),限期整顿。
  2、质量评审中发现有的工程咨询意见不符合国家产业政策和宏观调控政策的,给予通报批评或限期整顿;给经济带来严重影响的,给予降低等级或取消资格。
  3、质量评审中发现存在工程咨询项目对市场、技术方案、投资、风险等因素分析不够,没有达到规定的工作深度的,限期整顿或降低资格等级;造成重大经济损失的,给予降低资格等级或取消资格。
  4、在咨询服务中违背"客观、公证、科学、可靠"原则,不坚持实事求是,不讲真话, 造成误导和重大损失的,给予取消资格。
  5、由于工程咨询成果质量不高,实施后发生重大安全责任事故和工程质量事故的,给予停业整顿,降低资格等级或取消资格。
  (四)无正当理由不按规定日期和不按规定填报需要内容参加半检的,或未通过有关部门年检规定的,属单位不合格,予以停业整顿直至收回资格证书。
  五、处罚的提出和分级处理程序
  对于甲、乙级单位的警告、通报批评的二项处罚,不涉及资格等级问题,由地方和部门负责年检单位确定并报中国工程咨询协会备案;被主管部门撤销或有关单位兼并的,由地方和部门负责年检单位负责收回资格证书交回申国工程咨询协会;降低等级、停业整顿和取消资格的处罚,由年检复评初审单位提出意见,报申国工程咨询协会批准。
  地方和部门对年检不合格单位,按3号令的规定,可以通报批评和通过媒体曝光。
  六、其它事项
  1、本实施细则,适用于各种经济类型的工程咨询单位,包括中外合资、合作的工程咨询单位。
  2、年检复评工作要抓两头,要善于发现好的经验和典型,给予总结推广,以促进工程咨询行业发展和咨询水平的提高。


 

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